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福建省經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)關(guān)于印發(fā)《拍賣(mài)企業(yè)審核許可及監(jiān)督管理若干規(guī)定》的通知
2019-4-7 15:54:18
發(fā)布部門(mén): 福建省經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)
發(fā)布文號(hào): 閩經(jīng)貿(mào)商業(yè)[2005]26號(hào)
各設(shè)區(qū)市經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)、貿(mào)易發(fā)展局：
根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政許可法》和商務(wù)部2004年12月2日發(fā)布的《拍賣(mài)管理辦法》(商務(wù)部令2004年第24號(hào))，我委制定了《拍賣(mài)企業(yè)審核許可及監(jiān)督管理若干規(guī)定》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)按規(guī)定要求做好拍賣(mài)企業(yè)審批許可和監(jiān)督管理工作。
福建省經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)
二00五年一月二十六日
拍賣(mài)企業(yè)審核許可及監(jiān)督管理若干規(guī)定
一、總則
第一條 為規(guī)范我省拍賣(mài)企業(yè)的審核許可管理工作，促進(jìn)我省拍賣(mài)業(yè)健康有序發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政許可法》、《中華人民共和國(guó)拍賣(mài)法》、《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)公司登記管理?xiàng)l例》、商務(wù)部《拍賣(mài)管理辦法》和省政府辦公廳有關(guān)文件，制訂本規(guī)定。
關(guān)聯(lián)法規(guī)：
第二條 凡在福建省行政區(qū)內(nèi)設(shè)立拍賣(mài)企業(yè)或拍賣(mài)企業(yè)分公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)分公司)應(yīng)當(dāng)按本規(guī)定辦理審核許可。
第三條 省經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)對(duì)全省設(shè)立拍賣(mài)企業(yè)和分公司實(shí)施行政許可及監(jiān)督管理；各設(shè)區(qū)市政府拍賣(mài)主管部門(mén)對(duì)轄區(qū)內(nèi)設(shè)立拍賣(mài)企業(yè)和分公司實(shí)施審查及監(jiān)督管理。
二、拍賣(mài)企業(yè)的設(shè)立
第四條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立拍賣(mài)企業(yè)的投資者應(yīng)有良好的信譽(yù)，無(wú)違反中國(guó)法律、行政法規(guī)、規(guī)章的行為。拍賣(mài)企業(yè)的名稱(chēng)應(yīng)符合《中華人民共和國(guó)公司登記管理?xiàng)l例》和有關(guān)企業(yè)名稱(chēng)登記管理規(guī)定，并含有“拍賣(mài)”字樣。
關(guān)聯(lián)法規(guī)：
第五條 設(shè)立拍賣(mài)企業(yè)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(一)有一百萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本；
(二)有自己的名稱(chēng)、組織機(jī)構(gòu)和章程；
(三)有固定的辦公場(chǎng)所；
(四)有三名以上取得拍賣(mài)業(yè)從業(yè)資格的人員，其中至少有一名是拍賣(mài)師；并有具備與主營(yíng)業(yè)務(wù)密切聯(lián)系的行業(yè)從業(yè)資格的專(zhuān)職或兼職人員；
(五)有符合有關(guān)法律、行政法規(guī)及商務(wù)部《拍賣(mài)管理辦法》規(guī)定的拍賣(mài)業(yè)務(wù)規(guī)則；
(六)符合拍賣(mài)主管部門(mén)有關(guān)拍賣(mài)行業(yè)發(fā)展規(guī)劃。
關(guān)聯(lián)法規(guī)：
第六條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立拍賣(mài)企業(yè)，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：
(一)申請(qǐng)報(bào)告(應(yīng)當(dāng)載明擬設(shè)立拍賣(mài)企業(yè)的名稱(chēng)、注冊(cè)資本、股東或發(fā)起人姓名或名稱(chēng)、機(jī)構(gòu)住所、法定代表人、企業(yè)類(lèi)型、經(jīng)營(yíng)范圍及可行性分析等內(nèi)容，并承諾所提交材料的真實(shí)性)；
(二)公司章程、拍賣(mài)業(yè)務(wù)規(guī)則；
(三)工商行政管理機(jī)關(guān)核發(fā)的《企業(yè)名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)》；
(四)擬任法定代表人簡(jiǎn)歷和有效身份證明；
(五)擬聘任的拍賣(mài)師執(zhí)業(yè)資格證書(shū)及從業(yè)人員的相關(guān)資質(zhì)證明(其中：擬聘任的拍賣(mài)師需先經(jīng)中國(guó)拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì)辦理變更注冊(cè)單位)；
(六)固定辦公場(chǎng)所產(chǎn)權(quán)證明或租用合同；
(七)《福建省拍賣(mài)企業(yè)申請(qǐng)表》(一式三份，其中設(shè)區(qū)市拍賣(mài)主管部門(mén)一份)。
第七條 拍賣(mài)企業(yè)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
(一)符合拍賣(mài)業(yè)發(fā)展規(guī)劃；
(二)年檢合格；
(三)企業(yè)的注冊(cè)資本不少于五百萬(wàn)元人民幣且全部繳清，拍賣(mài)企業(yè)對(duì)每個(gè)分公司，需撥付不少于一百萬(wàn)元人民幣的資金或?qū)嵨铮?/p>
(四)分公司應(yīng)有兩名以上取得拍賣(mài)業(yè)從業(yè)資格的人員，并有具備與主營(yíng)業(yè)務(wù)密切聯(lián)系的行業(yè)從業(yè)資格的專(zhuān)職或兼職人員；
(五)有固定的辦公場(chǎng)所；
(六)經(jīng)營(yíng)拍賣(mài)業(yè)務(wù)三年以上，最近兩年連續(xù)盈利，其上年拍賣(mài)成交額超過(guò)五千萬(wàn)元人民幣；或者上年拍賣(mài)成交額超過(guò)二億元人民幣。
第八條 拍賣(mài)企業(yè)設(shè)立分公司，申請(qǐng)人需要提交下列材料：
(一)擬設(shè)立分公司的申請(qǐng)報(bào)告；
(二)企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本(復(fù)印件)；
(三)最近兩年經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表(含年度拍賣(mài)成交額專(zhuān)項(xiàng)審計(jì))；
(四)擬任分公司負(fù)責(zé)人簡(jiǎn)歷及有效身份證明；
(五)擬聘任的拍賣(mài)師執(zhí)業(yè)資格證書(shū)及兩名以上具有拍賣(mài)從業(yè)資格人員的相關(guān)資質(zhì)證明(其中：擬聘任的拍賣(mài)師須是注冊(cè)于本企業(yè)的)；
(六)固定辦公場(chǎng)所的產(chǎn)權(quán)證明或租用合同；
(七)撥付一百萬(wàn)元以上人民幣的資金(或?qū)嵨?的證明材料；
(八)《福建省拍賣(mài)企業(yè)設(shè)立分公司申請(qǐng)表》(一式三份，其中設(shè)區(qū)市拍賣(mài)主管部門(mén)一份)。
第九條 設(shè)立拍賣(mài)企業(yè)及分公司，按照下列程序辦理：
申請(qǐng)?jiān)O(shè)立拍賣(mài)企業(yè)(或分公司)，應(yīng)將上述材料送企業(yè)(或分公司)所在地設(shè)區(qū)市拍賣(mài)主管部門(mén)。設(shè)區(qū)市拍賣(mài)主管部門(mén)對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審查，確認(rèn)申請(qǐng)材料齊全后，發(fā)給申請(qǐng)人《受理行政許可申請(qǐng)通知書(shū)》，并在申請(qǐng)表上簽署審查意見(jiàn)后，報(bào)省經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)。
省經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)核準(zhǔn)后頒發(fā)由商務(wù)部統(tǒng)一印制的《拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書(shū)》。申請(qǐng)人持拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書(shū)向所在地工商行政管理機(jī)關(guān)辦理營(yíng)業(yè)登記手續(xù)。省經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)不予許可的，發(fā)給不予行政許可通知，并說(shuō)明理由。
第十條 省經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)對(duì)拍賣(mài)企業(yè)及分公司的設(shè)立許可可以采取聽(tīng)證方式。聽(tīng)證工作按《福建省經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)聽(tīng)證程序暫行規(guī)定》(閩經(jīng)貿(mào)政法(2004)554號(hào))進(jìn)行。
第十一條 受理期限：
設(shè)區(qū)市拍賣(mài)主管部門(mén)應(yīng)在發(fā)出《受理行政許可申請(qǐng)通知書(shū)》之日起二十個(gè)工作日內(nèi)完成審查上報(bào)工作；省經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)在收到申請(qǐng)材料后的二十個(gè)工作日內(nèi)作出行政許可決定。二十個(gè)工作日內(nèi)不能作出決定的，經(jīng)本委負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，延長(zhǎng)十個(gè)工作日，并發(fā)給《延期作出行政許可決定告知書(shū)》。
三、從事公物拍賣(mài)的企業(yè)資格審核
第十二條 國(guó)家行政機(jī)關(guān)依法沒(méi)收的物品，充抵稅款、罰款的物品、人民法院依法沒(méi)收的物品，充抵罰金、罰款的物品以及無(wú)法返還的追回物品和其他特殊國(guó)有資產(chǎn)等標(biāo)的拍賣(mài)應(yīng)由具有相應(yīng)拍賣(mài)資格的拍賣(mài)企業(yè)承擔(dān)。
第十三條 拍賣(mài)企業(yè)的公物拍賣(mài)資格，按照屬地管理的原則進(jìn)行認(rèn)定。由企業(yè)向公物財(cái)產(chǎn)所在地設(shè)區(qū)市拍賣(mài)主管部門(mén)提出申請(qǐng)，經(jīng)設(shè)區(qū)市拍賣(mài)主管部門(mén)進(jìn)行資格審核并征求同級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管部門(mén)意見(jiàn)后，報(bào)請(qǐng)同級(jí)人民政府確認(rèn)指定。
申請(qǐng)擁有全省范圍內(nèi)的公物拍賣(mài)資格，由企業(yè)向省經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)提出申請(qǐng)，經(jīng)省經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)進(jìn)行資格審核并征求省國(guó)資委意見(jiàn)后，報(bào)請(qǐng)省人民政府確認(rèn)指定。
第十四條 申請(qǐng)從事公物拍賣(mài)企業(yè)的基本條件：
(一)拍賣(mài)企業(yè)依法成立并開(kāi)展業(yè)務(wù)二年以上，上一年度拍賣(mài)成交額2000萬(wàn)元以上的；
(二)有2名或2名以上國(guó)家注冊(cè)拍賣(mài)師；
(三)有熟悉財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、國(guó)有資產(chǎn)管理法律、法規(guī)、規(guī)章的人員；
(四)有符合公物拍賣(mài)的場(chǎng)所和設(shè)施；
(五)建立必要的經(jīng)營(yíng)管理制度，經(jīng)營(yíng)規(guī)范，服務(wù)良好，無(wú)違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)記錄；
(六)法律法規(guī)規(guī)定的其它條件。
第十五條 申請(qǐng)擁有在全省范圍公物拍賣(mài)資格的企業(yè)除應(yīng)當(dāng)具備第十四條規(guī)定的基本條件外，還必須是經(jīng)營(yíng)五年以上，連續(xù)三年年拍賣(mài)成交額超過(guò)5000萬(wàn)元，至少有3名國(guó)家注冊(cè)拍賣(mài)師，并經(jīng)批準(zhǔn)已在住所所在設(shè)區(qū)市以外設(shè)有分支機(jī)構(gòu)的拍賣(mài)企業(yè)。
四、拍賣(mài)企業(yè)及其分公司的變更、注銷(xiāo)
第十六條 拍賣(mài)企業(yè)向工商行政管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更注冊(cè)登記項(xiàng)目前，應(yīng)當(dāng)先報(bào)企業(yè)所在地設(shè)區(qū)市拍賣(mài)主管部門(mén)審核并經(jīng)省經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)核準(zhǔn)后換發(fā)拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書(shū)。
拍賣(mài)企業(yè)申請(qǐng)變更注冊(cè)登記項(xiàng)目，應(yīng)填報(bào)《福建省拍賣(mài)企業(yè)變更登記項(xiàng)目申請(qǐng)表》(一式三份)，并提交相關(guān)材料。
第十七條 拍賣(mài)企業(yè)及分公司自領(lǐng)取拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書(shū)之日起，六個(gè)月內(nèi)未領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照，其拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書(shū)自動(dòng)失效。由省經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)收回拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書(shū)或公告宣布其作廢。
第十八條 拍賣(mài)企業(yè)及分公司成立后六個(gè)月未開(kāi)業(yè)，或開(kāi)業(yè)后連續(xù)六個(gè)月無(wú)正當(dāng)理由未舉辦拍賣(mài)會(huì)或沒(méi)有營(yíng)業(yè)納稅證明的，有關(guān)部門(mén)依法吊銷(xiāo)其營(yíng)業(yè)執(zhí)照后，省經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)應(yīng)收回拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書(shū)或公告宣布其作廢。
第十九條 拍賣(mài)企業(yè)根據(jù)章程規(guī)定事由、股東會(huì)決議或其他事由解散的；或者因違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定被責(zé)令關(guān)閉的；或者因不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，被依法宣告破產(chǎn)的，由有關(guān)部門(mén)依法注銷(xiāo)。
第二十條 拍賣(mài)企業(yè)在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中其經(jīng)營(yíng)資格條件發(fā)生變化，達(dá)不到《拍賣(mài)法》、《拍賣(mài)管理辦法》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的設(shè)立拍賣(mài)企業(yè)和拍賣(mài)企業(yè)設(shè)立分公司應(yīng)當(dāng)具備的條件，由省經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)發(fā)出限期整改通知書(shū)，限期整改。經(jīng)過(guò)整改仍不符合經(jīng)營(yíng)資格條件的，由省經(jīng)貿(mào)委收回拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書(shū)或公告宣布其作廢。
五、外商投資拍賣(mài)企業(yè)的設(shè)立、變更和終止
關(guān)聯(lián)法規(guī)：
第二十一條 設(shè)立外商投資拍賣(mài)企業(yè)及分公司，或申請(qǐng)變更注冊(cè)登記項(xiàng)目、終止等相關(guān)事項(xiàng)，應(yīng)符合商務(wù)部《拍賣(mài)管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，并向商務(wù)部申請(qǐng)。
六、監(jiān)督管理
關(guān)聯(lián)法規(guī)：
第二十二條 省經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)負(fù)責(zé)制定和實(shí)施全省拍賣(mài)行業(yè)發(fā)展規(guī)劃，管理與指導(dǎo)全省的拍賣(mài)行業(yè)自律組織。
第二十三條 省經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)對(duì)全省拍賣(mài)企業(yè)和從業(yè)人員實(shí)施監(jiān)督管理。各設(shè)區(qū)市拍賣(mài)主管部門(mén)對(duì)本行政區(qū)內(nèi)拍賣(mài)企業(yè)和從業(yè)人員實(shí)施監(jiān)督管理。
第二十四條 省經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)每年度對(duì)拍賣(mài)企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督核查，并出具監(jiān)督核查意見(jiàn)，對(duì)核查不合格的拍賣(mài)企業(yè)，責(zé)令限期整改，并將核查情況通報(bào)有關(guān)部門(mén)。
拍賣(mài)企業(yè)應(yīng)按省經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)的要求，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)接受核查，并提交年度工作報(bào)告、經(jīng)法定機(jī)構(gòu)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表和拍賣(mài)成交額報(bào)告，《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》、《拍賣(mài)師執(zhí)業(yè)資格證書(shū)》、拍賣(mài)業(yè)從業(yè)人員資格證等材料。
設(shè)立分公司的拍賣(mài)企業(yè)提交的核查材料中，應(yīng)當(dāng)明確反映分公司的有關(guān)情況，并提交分公司《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》、《拍賣(mài)師執(zhí)業(yè)資格證書(shū)》、拍賣(mài)業(yè)從業(yè)人員資格證等材料。
第二十五條 對(duì)拍賣(mài)業(yè)實(shí)行統(tǒng)計(jì)制度。拍賣(mài)企業(yè)應(yīng)當(dāng)定期向省、設(shè)區(qū)市拍賣(mài)主管部門(mén)報(bào)送企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況統(tǒng)計(jì)表。福建省拍賣(mài)業(yè)統(tǒng)計(jì)制度由省經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)另行制定。
第二十六條 對(duì)拍賣(mài)企業(yè)實(shí)行信用管理制度。福建省拍賣(mài)企業(yè)信用管理制度由省經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)另行制定。
第二十七條 省經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)違反《拍賣(mài)法》和商務(wù)部《拍賣(mài)管理辦法》從事拍賣(mài)活動(dòng)的拍賣(mài)企業(yè)和拍賣(mài)師，按商務(wù)部《拍賣(mài)管理辦法》第六章有關(guān)規(guī)定實(shí)施行政處罰。具體程序按《行政處罰法》及《福建省經(jīng)貿(mào)委行政處罰工作規(guī)則(試行)》(閩經(jīng)貿(mào)政法(2002)226號(hào))執(zhí)行。
七、附則
關(guān)聯(lián)法規(guī)：
第二十八條 在商務(wù)部《拍賣(mài)管理辦法》施行前設(shè)立的拍賣(mài)企業(yè)及分公司，不具備《拍賣(mài)管理辦法》規(guī)定條件的，應(yīng)當(dāng)在本規(guī)定實(shí)施之日起半年內(nèi)達(dá)到規(guī)定條件，逾期達(dá)不到行政許可條件的，按規(guī)定撤回其從事拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)的行政許可。
關(guān)聯(lián)法規(guī)：
第二十九條 本規(guī)定自頒布之日起施行，省經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)原《拍賣(mài)企業(yè)審核許可管理若干規(guī)定》(閩經(jīng)貿(mào)貿(mào)管(2002)817號(hào))同時(shí)廢止。
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